é necessária a pré-autorização do funcionário antes de executar a transação. se a transação for de 60 dias, será aplicável a restituição de lucros reconhecida. Os Diretores de Conformidade de Pré-compensação estão limitados a aplicar este padrão de minimis a apenas duas negociações de valores mobiliários de qualquer emissor em cada mês do calendário.
As ações exigem pré-liberação?
A negociação de valores mobiliários da Empresa é permitida até um limite prescrito, sem solicitar autorização prévia do Compliance Officer. No entanto, a negociação de valores mobiliários da Empresa além do limite pré-autorização do Diretor de Conformidade seria um pré-requisito.
Existem requisitos de divulgação para fundos mútuos?
Fundos mútuos temos dois meses após o ano fiscal de um fundo e no meio do ano para fornecer uma série de relatórios financeiros com as informações mais recentes. Deve ser divulgada a lista mais recente do conteúdo do portfólio, bem como outras informações oportunas. As informações devem estar corretas no último dia do ano fiscal e no meio do ano.
Quais são os requisitos para fundos mútuos?
Embora existam fundos mútuos sem mínimos, a maioria dos fundos mútuos de varejo exige um investimento inicial mínimo entre US$ 500 e US$ 5.000, com fundos de classe institucional e fundos de hedge exigindo mínimo de pelo menos US$ 1 milhão ou mais.
O que é negociado publicamentetítulos exigem pré-autorização?
Operações envolvendo o exercício e/ou compra de valores mobiliários de acordo com um plano de opção de compra de ações do empregador. Tais planos podem ser aplicáveis a pessoas sujeitas ao PTP porque a Pessoa de Acesso tem a Titularidade Efetiva de sua conta. A venda de títulos recebidos de tais planos deve ser pré-compensada.