Uma empresa autorizada que aceita negócios de um introdutor deve atender aos requisitos regulamentares. Se os clientes receberem conselhos inadequados de um apresentador, a empresa autorizada poderá ser responsabilizada por isso e sujeita a ação regulatória. Muitas empresas autorizadas recebem apresentações de clientes de apresentadores.
Os apresentadores são regulamentados?
A introdução não é em si uma atividade regulamentada. … Portanto, se um Introducer deve ser regulamentado normalmente dependerá se ele fornece ou não acordos abrangidos pelo Artigo 25 do Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO).
Como sei se preciso ser regulamentado pela FCA?
Estar autorizado pela FCA (ou registrado) é um requisito mandatory para qualquer empresa que pretenda realizar atividades especificadas pelo Regulamento de Atividades 2001 ou os Regulamentos de Serviços de Pagamento 2017. Se sua empresa se encaixa em um desses perfis, você deve se cadastrar.
Quem precisa ser regulamentado pela FCA?
De acordo com as disposições da Lei de Serviços e Mercados Financeiros (FSMA) 2000, atividades financeiras devem ser regulamentadas pela FCA. Qualquer empresa (seja uma empresa, uma organização sem fins lucrativos ou um comerciante individual) que exerça uma atividade regulamentada deve ser autorizada ou registrada por nós, a menos que esteja isenta.
O que é uma Autorização FCAapresentador?
Um introdutor é um indivíduo nomeado por uma empresa ou por um representante nomeado de tal empresa para realizar, no curso de negócios de investimento designados, um ou ambos os seguintes atividades: (a) efetuar apresentações; (b) distribuir promoções financeiras não em tempo real.
