2024 Autor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Última modificação: 2024-01-13 00:11
Exempt Reporting Advisers ("ERAs") são assessores de investimentos que não precisam se registrar como consultores na Securities Exchange Commission dos EUA ("SEC") ou reguladores estaduais, mas ainda deve pagar taxas e relatar informações públicas através do sistema IARD/FINRA.
Quem deve se registrar como consultor de relatórios isentos?
O que é um consultor de relatórios isentos? Os consultores de investimento devem se registrar junto a autoridades federais ou estaduais de valores mobiliários, dependendo da quantidade de ativos sob gestão. “Pequenos consultores” (com menos de US$ 25 milhões em ativos) podem se registrar apenas nas autoridades estaduais de valores mobiliários.
Quem está isento de se registrar como consultor de investimentos?
O RBIC Advisers Relief Act também alterou a seção 203(m) do Advisers Act, que isenta do registro de consultor de investimentos qualquer consultor que apenas assessore fundos privados e tenha ativos sob gestão nos Estados Unidos de menos de US$ 150 milhões, excluindo os ativos do RBIC da contagem para o limite de US$ 150 milhões …
Os consultores de relatórios isentos precisam apresentar o Formulário ADV?
Todos os consultores de relatórios isentos: Você deve enviar seu formulário ADV inicial dentro de 60 dias contando com a isenção do registro sob qualquer seção 203(l) do Advisers Act como um consultor exclusivamente para um ou mais fundos de capital de risco ou seção 203(m) da Lei dos Consultores porque você ageapenas como um conselheiro para …
Os consultores de relatórios isentos estão sujeitos à regra de custódia?
A regra de custódia não se aplica a consultores isentos. Os fundos de private equity e outros fundos de investimento privado costumam usar SPVs para facilitar a realização de investimentos em portfólio.
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